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摘要：本文运用随机前沿分析方法，以2003—2009年钨、锑和稀土三种优势矿产资源的开采为例，对规制影响下矿产资源开采的技术效率进行了实证分析。研究发现：我国矿产资源开采的总体技术效率水平较低，钨、锑和稀土开采的平均技术效率为0776 9；规制对矿产资源开采的技术效率影响显著，在规制实施初期，技术效率显著下降，随着规制的连续性和规范性不断增强，技术效率逐步上升；企业规模对矿产资源开采的技术效率影响显著，小矿山降低了技术效率，随着开采企业规模的扩大，将会有效提升技术效率。根据本文的分析结果，最后给出政策建议。

关键词：矿产资源；规制；技术效率；随机前沿分析

中图分类号：F4261文献标识码：A文章编号：16710169(2012)03001506

一、引 言

我国矿产资源的开发利用长期存在过度开采、乱采滥挖、资源综合利用率低的问题。特别是钨、锑和稀土等实行保护性开采的优势矿产资源①，在其生产、出口及应用方面仍存在掠夺性开发、过度出口等现象，有损国家战略利益\[1\](P42)。通常情况下，政府可采取一种或几种规制来优化矿产资源的开采路径，以实现资源的保护和合理利用\[2\](P263)。近年来，国家针对实行保护性开采的优势矿产资源先后实施总量控制规制。从2002年起，国土资源部向全国钨矿矿山和企业下达了钨精矿开采总量控制指标，正式开始实施钨矿开采的政府规制；从2006年起，国土资源部开始实施稀土开采的总量控制规制，并要求相关省（区）根据矿山企业资源储量状况、开发利用规模、资源利用水平等实际情况，科学合理地分配各矿山的产量配额指标②。2007年，国家针对稀土的总量控制由间接的指导性调整为直接的指令性，规制措施更加严格③。2009年，国家首次开始实施锑矿开采的总量控制规制④。

尽管政府实施了严格的规制措施，但钨、锑和稀土每年的实际产量远大于实施规制当年的总量控制指标，开采规模过大的现象仍然普遍存在。保护和合理利用矿产资源，使矿产资源储量和开采量达到某种平衡，这就需要深入理解矿产资源开采技术效率的变化。技术效率的变化可能是因为应用某种新技术引起的，也可能是由企业规模、规制和进出口贸易等因素引起的。国内外学者先后运用随机前沿分析（SFA）方法对矿产资源开采的技术效率及其影响因素进行了研究。在国外研究资源开发技术效率影响因素的文献中，Pascoe等以自然资源为研究对象，并以可再生资源（渔业）为例，从投入与产出角度研究了政府规制对渔业资源开发的技术效率所产生影响，结果表明总量控制的规制降低了可再生资源（渔业）开发的技术效率\[3\](P187-206)；Sharma等运用SFA方法研究了美国伊利诺伊州12个煤矿的技术效率，并分析了影响煤矿技术效率的因素\[4\](P1-24)。姚平运用SFA方法测算了我国煤炭企业的技术效率，还对我国40家煤炭生产企业的技术效率进行了简单排序\[5\](P357-360)；刘新梅等运用SFA模型对煤炭生产的技术效率及影响技术效率的因素进行了实证研究，研究发现地质条件对煤炭开采技术效率有负面影响，而运输条件、人力资源、开采技术等因素对区域煤炭开采技术效率有正面影响，其中人力资源和开采技术影响较大\[6\](P37-40)。

已有研究文献虽然考察了规制对可再生资源（渔业）开发的影响，但未见到研究规制对矿产资源开采技术效率影响的文献；而运用SFA方法研究矿产资源开采技术效率的相关文献，对技术效率的影响因素进行了各不相同的归纳，但未深入考察某一类因素对矿产资源开采技术效率的具体影响，尤其未对规制影响下技术效率的变化进行系统研究。本文尝试采用随机前沿分析方法，在测算钨、锑和稀土开采技术效率的基础上，系统考察规制因素对我国矿产资源开采技术效率的影响，以期对我国矿产资源的合理有效开发利用及矿产资源的规制提出改进策略。

中国地质大学学报(社会科学版) 2012年5月第12卷第3期李国平，等：规制与技术效率：基于中国钨、锑和稀土资源开采的随机前沿分析 二、规制与技术效率

目前关于规制（Regulation）的概念还没有形成共识。美国经济学家丹尼尔•F•史普博将规制与市场相结合，认为规制是指由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者供需关系决策的一般规则或特殊行为。规制的短期目标是把企业的产量控制在某一明确规定的水平上。规制的长期目标则是要实现一种有效率的产业结构，在成本最小化的要求下调整企业的规模和产量\[7\](P45,461)。由于矿产资源的不可再生性，在矿产资源的开发利用过程中往往具有很强的外部性，并导致“市场失灵”，因此，世界上大多数国家都对矿产资源的开采进行规制。

规制体现在矿产资源领域中，通常是指规制机构针对矿产资源开发利用实行的行政指令或总量控制，其中，以总量控制为代表的规制在资源规制中居于主导地位\[8\]。这主要是因为在现实中总量控制的方式是最易行的，并且总量控制容易产生规制机构利益，加上中国的文化背景及尚不成熟的市场经济条件，都导致其成为政府部门进行资源规制的首选方式\[9\](P12)。总量控制是调节市场供求关系的重要手段，是资源供求关系从买方市场走向卖方市场的重要因素之一。我国矿产资源开采的总量控制由国土资源部下达年开采总量指标，分解到相关省、区、市，并由省、区、市国土资源主管部门逐一确定各矿山的年开采量。

一个企业为实现利润最大化，就必须在给定的投入水平（即技术效率TE）下，实现产出最大化，即利用有效率的投入组合生产最优的产品组合\[10\](P5-15)。这里的效率就是指给定产量的最优投入组合。现在，假设某矿产资源开采企业主要开采某一矿产，其产量为y1，由于矿产资源开采企业多为数种矿产并采，假定其他所有矿产的产量为y2。假设政府针对某矿产实施总量控制的规制，其分解到该企业的配额为y*1。在y*1的产量下，该企业存在一个最佳的产品组合，假定为(y*1,y*2)，即图1中的点A。该产量必定处于生产可能性曲线的内部，否则总量控制是没有意义的，且在这一产品组合下，其投入组合是最佳的。