1学习目标

　　2考点速记

　　1.

　　融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　2.证券公司经营融资融券业务的条件

　　2010年1月8日，证监会宣布国务院已原则上同意开展证券公司融资融券业务试点。根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。

　　根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：

　　(1)公司治理结构健全，内部控制有效。

　　(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。

　　(3)有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券。

　　(4)有完善的业务管理制度和实施方案。

　　(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　3同步自测

　　1. 融资融券业务是指向客户( )，并收取担保物的经营活动。

　　Ⅰ.出借资金供其买入上市证券

　　Ⅱ.出借资金

　　Ⅲ .出借上市证券供其卖出

　　Ⅳ .出借上市证券

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　2.()，证监会宣布国务院已原则上同意开展证券公司融资融券业务试点。

　　A.2010年

　　B.2012年

　　C.2009年

　　D.2011年

　　【答案】A

　　【解析】2010年1月8日，证监会宣布国务院已原则上同意开展证券公司融资融券业务试点。