打开文本图片集

摘要：发展低碳经济的关键是技术与制度的协同创新。低碳技术的创新与使用需要相应的组织创新，需要相应的外在激励因素和制度环境，需要相应的制度创新来降低低碳产业的高风险。创新低碳技术、解除碳锁定的过程是提高一个社会应对环境危害的社会能力和制度能力的过程。研究表明15种能源“楔子”（低碳技术），可以在未来的50年内让世界排放量趋于稳定，实行战略“缝隙”管理是解除碳锁定的最优路径。从现有低碳技术创新与使用、研发投入等方面的情况来看，解除碳锁定的技术创新障碍主要来自制度层面。因此，发展低碳经济要把技术创新与制度创新结合起来；要把降低在能源短缺面前的脆弱性所需的技术和减少碳排放所需的技术结合起来；要把形成有利于低碳技术投资的环境条件与引进国外低碳技术结合起来。

关键词：低碳经济；技术创新；制度创新；碳锁定；低碳技术；“缝隙”管理；公共政策

中图分类号：F062.2 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2016）03-0081-08

一、发展低碳经济的关键是技术与制度的协同创新

西班牙学者格里高利·乌恩鲁（Gregory C.Uuh，2000）对低碳技术难以扩散的原因进行了深刻分析，指出现行的主导技术是基于对化石能源系统的高度依赖，政治、经济和社会与之组成了一个“技术—制度综合体”，原有的技术、组织、工业、社会和制度会维护既定利益①。向脱离碳基础能源技术的转变时间进度和路径决定了气候被破坏的大小，整个社会面临的挑战是在发生重大环境破坏前能促使变革早点到来。低碳技术的研发、应用和扩散改变了技术单纯推动经济增长的原理，降低了技术使用对资源环境的负面影响，能够对基于高碳技术的经济社会系统产生重大变革，是解决温室气体排放和全球气候变化问题的关键，是发展低碳经济的引擎。

在发展低碳经济的过程中，为什么需要技术与制度的协同创新？这主要有以下几个理由。

1. 低碳技术的创新与使用必须要有相应的组织创新。在高碳“技术—制度综合体”的形成过程中，组织的创新非常重要。组织是对技术创新的回应，技术创新降低了生产成本，使大量生产成为可能，但同时产生了高额的交易成本，这时若完全在市场上交换，交易成本将高得使技术创新所带来的好处不复存在，因而产生了组织。“技术—制度综合体”的形成还取决于技术创新后的制度回应。技术创新一方面会调动人们对其资源重新配置的积极性，另一方面也会引起利益格局的变化以重新确定产权，这必须会导致制度回应。在创新系统中，技术创新是形成生产力的直接因素，但技术创新需要制度创新所建立的一系列诱导机制来支撑。在发展低碳经济的过程中，低碳新技术不会自动地转化为生产效率的提高，它的运用涉及到生产、消费的不同环节，这些不同环节都牵涉到特定的集体困境。而要解决这些集体困境就需要组织上的创新。

2. 低碳技术的创新需要相应的外在激励因素和制度环境。发展低碳经济实际上是用低碳的“技术—制度综合体”代替高碳的“技术—制度综合体”。碳锁定理论表明，发展低碳经济要一种系统性思维，仅有低碳技术是不够的。低碳技术取代已有技术是一种替代，这种替代还必须是一种强势替代，同时要培养解除碳锁定的外生冲击力量。传统的高碳经济存在路径依赖，这需要相关技术的危机、政府规制、技术突破、消费偏好的改变、“缝隙”市场及科学发现（Cowan and Hulten，1996）等外生事件的冲击。由于20世纪70年代早期的石油禁远，造成汽油价格飞涨，美国的单位产出耗能由以前每年下降1%转为下降2.7%。为了应对1973年阿拉伯石油禁运的影响，美国1975年出台了首个共同平均能效标准。在此，值得强调的是要充分发挥政府在解除碳锁定中的作用，通过制度及政策的改变来打破路径依赖。

3. 低碳技术的创新和扩散必须要解决低碳产业的高风险问题，而这需要相应的制度创新来降低低碳产业的高风险。低碳产业作为一个新兴的高风险产业，其发展面临着许多不确定性，而有效的制度创新能大大地减少发展低碳经济的不确定性。低碳产业的风险特征主要表现在以下几个方面：一是在生产与消费方面，作为新产业，产品供用商面对与传统产业竞争、巨大的不确定性投入及相关产业不配套问题；中间制造商面临缺乏最终需求引导的投入、缺乏风险分配市场等问题。市场需求方面也面临着不确定性。二是要素市场方面，科研要素市场研究投入不足等问题；人力资本面临投入不足、大学缺乏相应专业等问题；金融保险服务面临缺乏风险投资支持等问题。三是制度和组织方面，行业协同和成熟度方面面临与产业相关联配套的产品不存在、因缺乏足够规模而导致成本无法分摊等问题；在公共政策与制度方面面临政策不配套、制度不完善等问题。

在从高碳向低碳发展的过程中，技术变革的限制不在于科学技术，而是在于允许新技术方法扩散的组织、社会和制度的改变（格里高利·乌恩鲁）。所以，发展低碳经济路径的选择关键是由制度决定的。换言之，解除碳锁定的关键是有利于低碳技术发展的制度安排和制度创新。转变的动力机制及主体的形成至关重要。例如，随着煤炭价格的上涨，电厂将会转向这些较新的发电技术，从而也会降低单位电力产出的温室气体排放。然而在现有的规则之下，电厂采纳新技术的动机还不强，发电行业向任何一种新技术过渡都将非常缓慢。当制度安排和利益机制决定的低碳技术使用成本较高时，企业或社会还是趋于使用高碳技术。

4. 创新低碳技术、解除碳锁定的过程是提高一个社会应对环境危害的社会能力和制度能力的过程。回应气候变化及发展低碳经济将推动和需要政府本身的创新以及国家、市场和公民社会的关系的创新。②面对气候变化及低碳发展等环境问题，我们是将这些问题纳入现存的社会经济制度的框架内，还是像许多绿色人士选择做的那样反对这些制度呢？制度具有延续性并存在路径依赖，我们要完全废除现行制度，建立新的制度体系来应对气候变化和发展低碳经济是不可能的。但是现有制度又有不适应低碳发展的一面，我们需要改革和完善现有制度体系，调整部分规则和社会规范，建立有利于低碳发展的制度激励机制。